關于選聘2024年年度審計會計師事務所的公告

鑒于根據(jù)財政部、國務院國資委、證監(jiān)會印發(fā)的《國有企業(yè)、上市公司選聘會計師事務所管理辦法》（財會〔2023〕4號）和新疆準東石油技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）《會計師事務所選聘管理制度》的規(guī)定，2023年度為公司提供年度審計服務的立信會計師事務所（特殊普通合伙）無法在2024年度期間（為2023年度股東大會至2024年度股東大會召開之日）繼續(xù)為公司提供年度審計服務，公司以公開招標的方式選聘2024年年度審計會計師事務所?，F(xiàn)將本次選聘的相關事項公告如下：

一、選聘的項目內(nèi)容

（一）對公司2024年財務報告進行審計（含母公司和控股子公司準油運輸、準油建設、能安智慧及能安合伙單體報表和合并報表審計），并出具審計報告；

（二）對公司2024年度內(nèi)部控制進行審計，并出具內(nèi)部控制審計報告；

（三）對公司募集資金存放與使用情況進行審計，并出具專項審計報告（如有）；

（四）對公司非經(jīng)營性資金占用及其他關聯(lián)資金往來情況進行審計，并出具專項審計說明；

（五）對公司營業(yè)收入扣除情況表進行鑒證，并出具鑒證報告；

（六）對公司會計政策變更出具專項意見（如需）；

（七）按照監(jiān)管機構要求，出具其他由年審會計師事務所出具的相關審計說明、核查意見、鑒證報告等；

（八）在2024年度期間，為公司日常會計核算提供財務咨詢服務及其他需要提供的服務。

二、選聘流程

按照公司《會計師事務所選聘管理制度》（見2023年12月13日的巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn）第十五條規(guī)定的程序進行。經(jīng)公司董事會審計委員會審核同意后，提交董事會審議，通過后按規(guī)定在指定媒體披露并提交公司股東大會審議。

三、參與資格

公司選聘的會計師事務所應當具有相關業(yè)務開展資格，具有良好的執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄，并滿足下列條件：

（一）在中國境內(nèi)依法設立并注冊、具有獨立的法人資格，具備國家行業(yè)主管部門和中國證監(jiān)會規(guī)定的開展證券期貨相關業(yè)務所需的執(zhí)業(yè)資格；

（二）具有固定的工作場所、健全的組織機構和完善的內(nèi)部管理和控制制度；

（三）熟悉國家有關財務會計方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，認真執(zhí)行有關財務審計的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，具有良好的社會聲譽和執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄；

（四）擬承辦該項目的合伙人、項目經(jīng)理、簽字注冊會計師和審計人員符合下述要求：

1．具有良好的職業(yè)操守和商業(yè)道德，近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰或者證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門的行政處罰；

2．具有較強的財務會計、審計、稅務等專業(yè)能力和經(jīng)驗，且具有較強的風險管理能力；

3．具有較強的信息技術應用能力，能夠提供符合企業(yè)實際需要的信息化服務；

4．具有良好的服務意識和服務能力，能夠為企業(yè)提供高質(zhì)量、高效率的服務；

5．具有良好的團隊協(xié)作能力，能夠為企業(yè)提供全面、專業(yè)、協(xié)調(diào)的服務；

6．具備完成項目任務和確保工作質(zhì)量的資格與能力，能夠在約定時間內(nèi)完成審計任務、確保審計質(zhì)量；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

四、需要提交的資料

（一）相關資質(zhì)證明：營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書、證券資質(zhì)和質(zhì)量管理體系認證證書、執(zhí)行事務合伙人身份證一式一份（復印件）；若為授權委托人參加投標的，需攜帶授權委托書原件及受委托人身份證復印件、執(zhí)行事務合伙人身份證復印件一式一份（復印件）；

（二）投標人基本情況介紹：包括但不限于會計師事務所的名稱、成立日期、組織形式、注冊地址、首席合伙人；上年度末合伙人數(shù)量、注冊會計師人數(shù)、簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計師人數(shù)等；最近一年經(jīng)審計的收入總額、審計業(yè)務收入，證券業(yè)務收入等。

（三）風險承擔能力水平證明材料。包括但不限于計提的職業(yè)風險基金、購買的職業(yè)保險累計賠償限額（可披露區(qū)間數(shù)），職業(yè)風險基金計提或職業(yè)保險購買是否符合相關規(guī)定；近三年（最近三個完整自然年度及當年，下同）在執(zhí)業(yè)行為相關民事訴訟中承擔民事責任的情況，如訴訟主體、目前進展等。

（四）誠信記錄。會計師事務所及其從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分的總體情況等。

（五）質(zhì)量管理水平證明，包括質(zhì)量管理制度的建設情況及實施情況。

（六）歷史執(zhí)業(yè)記錄證明。包括上年度上市公司審計客戶家數(shù)、主要行業(yè)（按照證監(jiān)會行業(yè)分類，下同），審計收費，本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù)等。

（七）信息安全管理能力證明。

（八）項目信息

1．項目人力及其他資源配備：包括簽字會計師、確保審計質(zhì)量的注冊會計師、擬派項目團隊人員。說明項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復核人，何時成為注冊會計師、何時開始從事上市公司審計、何時開始在本所執(zhí)業(yè)，何時開始為同行業(yè)哪些上市公司提供審計服務，近三年簽署或復核上市公司審計報告情況，并提供相關證明材料。

2．誠信記錄：項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復核人近三年因職業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分的具體情況。

3．獨立性說明：會計師事務所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復核人等是否存在可能影響獨立性的情形及采取的防范措施。

4．審計工作方案及信息安全管理。

5．審計收費及構成。說明本期審計費用及構成、定價原則。

6．《選聘年度審計會計師事務所評分標準》中的其他內(nèi)容。

7．深交所要求的其他內(nèi)容。

五、選聘標準

詳見附表《選聘年度審計會計師事務所評分標準》。

六、投標文件的遞交方式

投標文件以電子郵件和紙質(zhì)文件快遞的方式遞交。具體如下：

1．電子郵件方式

發(fā)送至郵箱zhaoshuzhi002207@foxmail.com。郵件標題格式“準油股份選聘2024年度會計師事務所投標文件+貴所簡稱”。

2．紙質(zhì)文件快遞方式

紙質(zhì)版投標文件（2份）密封后，快遞發(fā)送至以下地址：新疆阜康市準東石油基地準油股份審計合規(guī)部，收件人趙樹芝，聯(lián)系電話：0994-3832059。

七、提交投標文件截止時間、開標時間（本次招標均使用北京時間）

1．投標響應時間：本通知發(fā)出后，有意向參與投標的會計師事務所掃描下方二維碼報名（登錄密碼為18196109667），進入后按提示上傳資質(zhì)等相關資料。

2．投標截止時間：2024年3月3日19時（北京時間，以下相同）。

3．計劃開標時間：2024年3月12日11時30分。

4．投標截止時間以電子郵件到達指定郵箱為準（建議發(fā)送后與收件人電話聯(lián)系確認），紙質(zhì)快遞最晚必須截標日期當天郵寄出并提供快遞單號。

八、發(fā)布公告的媒介

本次招標公告在公司官方網(wǎng)站（www.zygf.com.cn）發(fā)布。

附：《選聘年度審計會計師事務所評分標準》

新疆準東石油技術股份有限公司    

2024年2月26日 

附表

新疆準東石油技術股份有限公司

選聘年度審計會計師事務所評分標準